El Tribunal Federal de Australia falló a favor del regulador corporativo del país, ASIC, en su caso contra Bit Trade Pty Ltd, el operador del intercambio de criptomonedas de Kraken en Australia.
El jueves por la noche, el tribunal determinó que Bit Trade no cumplió con las obligaciones legales respecto del diseño y la distribución de su producto de negociación con margen, como lo señaló la Comisión Australiana de Valores e Inversiones en sus procedimientos de sanciones civiles iniciados en septiembre.
El producto de “extensión de margen” de Bit Trade, disponible para los clientes australianos de Kraken desde el 5 de octubre de 2021, estuvo en el centro del caso.
El tribunal gobernó que Bit Trade violó la ley al ofrecer el producto sin la necesaria determinación del mercado objetivo, un requisito conforme a la Ley de Corporaciones de Australia.
La sección 994B(2) de la Ley establece que las empresas deben determinar para quiénes son adecuados sus productos financieros antes de ofrecerlos. Esto se logra a través del TMD, un documento que describe el mercado objetivo apropiado para un producto y cómo debe venderse.
El objetivo es garantizar que los productos financieros estén diseñados y comercializados de forma que satisfagan las necesidades de los clientes adecuados, protegiéndolos así de posibles daños financieros.
El juez Nicholas dictaminó que si bien la obligación de reembolsar activos digitales no constituía una deuda diferida, el requisito de reembolsar en monedas nacionales como el dólar estadounidense sí lo era.
La decisión del tribunal clasificó el producto como una línea de crédito según la legislación australiana, en consonancia con la posición de ASIC.
“Este es un resultado significativo para ASIC que involucra a una importante empresa criptográfica global”, La vicepresidenta de ASIC, Sarah Court, dijo en un declaración. “Iniciamos procedimientos para enviar un mensaje a la industria de las criptomonedas de que continuaremos examinando los productos para garantizar que cumplan con las obligaciones regulatorias con el fin de proteger a los consumidores”.
Bit Trade y ASIC tienen siete días para acordar las declaraciones y medidas cautelares, y se espera que ASIC solicite sanciones económicas en una fecha posterior. Bit Trade, registrada en AUSTRAC y subsidiaria de Payward Incorporated, con sede en EE. UU., opera la sucursal australiana de Kraken.
En una declaración a DescifrarKraken expresó su decepción con el fallo, pero afirmó su voluntad de cumplir con la decisión del tribunal.
“La decisión de hoy es otro recordatorio de que los criptoactivos son una tecnología novedosa”, dijo un portavoz de Kraken.“Nos complace que el juez haya comprendido los matices de este caso y haya reconocido los desafíos que supone aplicar los marcos regulatorios existentes a las tecnologías innovadoras”.
Informe diario Hoja informativa
Comience cada día con las principales noticias del momento, además de artículos originales, un podcast, videos y mucho más.