El regulador financiero británico lanzó 10 millones de libras esterlinas contra Banque Havilland SA, un banco privado con sede en Luxemburgo, por presuntamente crear y distribuir un documento que contenía “consejos inapropiados” para clientes potenciales. La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) del Reino Unido también impuso multas separadas a tres ex empleados de la sucursal del banco en Londres.
Según FCA, los ex miembros del personal incluyen a Edmund Rowland, David Weller y Vladimir Bolelyy, quienes son ex directores ejecutivos, altos gerentes y empleados de la sucursal del banco en Londres, respectivamente. El regulador les impuso una multa de 352.000 libras esterlinas, 54.000 libras esterlinas y 14.200 libras esterlinas, respectivamente. También les prohibió trabajar en servicios financieros en el Reino Unido.
La última acción de FCA viene después un aviso de advertencia a partir de octubre de 2021 el regulador se dirigió a Banque Havilland SA ya “ciertas personas” anteriormente empleadas por la banca privada por no cumplir con sus principios para las empresas.
En el aviso, el regulador británico acusó a Banque Havilland de ser el autor intelectual de un documento que “establece una serie de medidas que podrían tomarse para dañar la economía de Qatar mediante el uso de prácticas comerciales manipuladoras destinadas a crear una impresión falsa o engañosa”. sobre el mercado o el precio de los bonos de Qatar.
FCA alega esquema para devaluar el riyal qatarí
Dentro una declaración publicado el viernes, la FCA señaló que creía que el objetivo de Banque Havilland con el documento era devaluar el riyal de Qatar y romper su paridad con el dólar estadounidense para dañar la economía del país de Medio Oriente.
El Supervisor de Mercados Financieros señaló que el documento fue creado por Bolelyy por orden de Rowland y con aportes significativos de Weller. Señaló además que Rowland y Bolelyy distribuyeron el documento, incluida la entrega de una copia a un representante de un fondo de riqueza soberana de Abu Dhabi.
“Banque Havilland tenía la intención de presentar el documento a representantes de países que cree que podrían tener motivos para querer ejercer presión económica sobre Qatar, incluidos los Emiratos Árabes Unidos, como una forma de comercializar sus servicios”, explicó FCA.
Sin embargo, el organismo de control del Reino Unido señaló que no encontró evidencia de que la estrategia mencionada en el documento se haya ejecutado. Describió la estrategia como un “comercio de manipulación” que podría haber sido un delito penal si se hubiera practicado en el Reino Unido.
“La conducta de Banque Havilland alentó activamente la comisión de delitos financieros, brindando ideas comerciales manipuladoras a alguien que consideraba que tenía la motivación política para estar potencialmente interesado en tales ideas”, dijo Therese Chambers, directora ejecutiva de Market Enforcement and Surveillance en la FCA. “No hace falta decirlo, pero tal comportamiento es completamente inaceptable”.
Sin embargo, el regulador señaló que su decisión sobre las multas había sido remitida al Tribunal Superior, un tribunal de apelación superior en el Reino Unido, por Banque Havilland, Rowland y Bolelyy.
Mientras tanto, el organismo de control británico continuó tomando medidas enérgicas contra los cajeros automáticos de criptomonedas en el país. Recientemente tomó medidas contra dichos sitios en Exeter, Nottingham y Sheffield, ampliando su campaña anterior contra este tipo de instalaciones en el este de Londres.
El regulador financiero británico lanzó 10 millones de libras esterlinas contra Banque Havilland SA, un banco privado con sede en Luxemburgo, por presuntamente crear y distribuir un documento que contenía “consejos inapropiados” para clientes potenciales. La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) del Reino Unido también impuso multas separadas a tres ex empleados de la sucursal del banco en Londres.
Según FCA, los ex miembros del personal incluyen a Edmund Rowland, David Weller y Vladimir Bolelyy, quienes son ex directores ejecutivos, altos gerentes y empleados de la sucursal del banco en Londres, respectivamente. El regulador les impuso una multa de 352.000 libras esterlinas, 54.000 libras esterlinas y 14.200 libras esterlinas, respectivamente. También les prohibió trabajar en servicios financieros en el Reino Unido.
La última acción de FCA viene después un aviso de advertencia a partir de octubre de 2021 el regulador se dirigió a Banque Havilland SA ya “ciertas personas” anteriormente empleadas por la banca privada por no cumplir con sus principios para las empresas.
En el aviso, el regulador británico acusó a Banque Havilland de ser el autor intelectual de un documento que “establece una serie de medidas que podrían tomarse para dañar la economía de Qatar mediante el uso de prácticas comerciales manipuladoras destinadas a crear una impresión falsa o engañosa”. sobre el mercado o el precio de los bonos de Qatar.
FCA alega esquema para devaluar el riyal qatarí
Dentro una declaración publicado el viernes, la FCA señaló que creía que el objetivo de Banque Havilland con el documento era devaluar el riyal de Qatar y romper su paridad con el dólar estadounidense para dañar la economía del país de Medio Oriente.
El Supervisor de Mercados Financieros señaló que el documento fue creado por Bolelyy por orden de Rowland y con aportes significativos de Weller. Señaló además que Rowland y Bolelyy distribuyeron el documento, incluida la entrega de una copia a un representante de un fondo de riqueza soberana de Abu Dhabi.
“Banque Havilland tenía la intención de presentar el documento a representantes de países que cree que podrían tener motivos para querer ejercer presión económica sobre Qatar, incluidos los Emiratos Árabes Unidos, como una forma de comercializar sus servicios”, explicó FCA.
Sin embargo, el organismo de control del Reino Unido señaló que no encontró evidencia de que la estrategia mencionada en el documento se haya ejecutado. Describió la estrategia como un “comercio de manipulación” que podría haber sido un delito penal si se hubiera practicado en el Reino Unido.
“La conducta de Banque Havilland alentó activamente la comisión de delitos financieros, brindando ideas comerciales manipuladoras a alguien que consideraba que tenía la motivación política para estar potencialmente interesado en tales ideas”, dijo Therese Chambers, directora ejecutiva de Market Enforcement and Surveillance en la FCA. “No hace falta decirlo, pero tal comportamiento es completamente inaceptable”.
Sin embargo, el regulador señaló que su decisión sobre las multas había sido remitida al Tribunal Superior, un tribunal de apelación superior en el Reino Unido, por Banque Havilland, Rowland y Bolelyy.
Mientras tanto, el organismo de control británico continuó tomando medidas enérgicas contra los cajeros automáticos de criptomonedas en el país. Recientemente tomó medidas contra dichos sitios en Exeter, Nottingham y Sheffield, ampliando su campaña anterior contra este tipo de instalaciones en el este de Londres.