El gigante bancario británico Barclays debe pagar 4 millones de dólares a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos por no informar de manera adecuada o oportuna más de 5 millones de transacciones de swap entre 2018 y 2023.
Durante este período, las fallas en la presentación de informes de Barclays incluyeron informes erróneos debido al uso de un identificador de intercambio duplicado; informes incorrectos de términos económicos clave; marcas de tiempo declaradas incorrectamente; errores relacionados con la declaración de datos de continuación; y presentaciones tardías, dijo la CFTC, lo que resultó en violaciones de la Ley de Bolsa de Productos Básicos y las regulaciones de la CFTC.
“Durante el último año, la CFTC ha impuesto más de 60 millones de dólares en multas contra seis operadores de swaps registrados, incluido Barclays, en relación con violaciones de informes de datos de swaps”, dijo Ian McGinley, director de aplicación de la ley de la agencia, en una declaración preparada. . “Esta resolución, que también incluye admisiones, refleja el compromiso continuo de la división de garantizar que los costos de violar la ley excedan los costos de cumplimiento”. »
La CFTC BNY multado con 5 millones de dólares en agosto debido a fallas en la presentación de informes y supervisión de swaps. Goldman Sachs, JPMorgan Chase y Bank of America se enfrentaron a multas más elevadas. $30 millones, $15 millones y $8 millonesrespectivamente, en octubre de 2023, también por errores en la presentación de informes de swaps.
Más de una década después de la firma de la Ley Dodd-Frank, “ya es hora de que los operadores de swaps se aseguren de que cumplen plenamente con las regulaciones CEA y CFTC”, dijo McGinley el año pasado. “Si bien persisten importantes fallas en la presentación de informes, nuestras resoluciones reflejarán la gravedad de las continuas fallas de los operadores de swaps para priorizar el cumplimiento y tratar de disuadir futuras fallas. Y cuando corresponda, solicitaremos a un tercero neutral que asesore, ayude y pruebe la suficiencia de las acciones correctivas de una entidad.
La “cooperación sustancial” de Barclays con la investigación de la CFTC incluyó informar de manera proactiva problemas de informes de intercambio y proporcionar voluntariamente información sobre violaciones de la orden, dijo la agencia. El banco ha tomado medidas para abordar estos problemas, incluida la contratación voluntaria de proveedores externos para revisar y validar sus procesos de informes de swaps, según la CFTC.
La cooperación y las acciones correctivas dieron como resultado una multa monetaria reducida, dijo la agencia.
Barclays no respondió de inmediato a una solicitud de comentarios.