Por María Laura Scagnolari, Compliance Officer de OCP TECH
El entorno corporativo de hoy requiere que las empresas cumplan con las normativas vigentes, pero no alcanza con eso. También es necesario que implementen programas de compliance que sean fuertes y sobre todo efectivos.
En este contexto, hay cinco preguntas fundamentales que cualquier organización debe hacerse a la hora de abordar el compliance como una parte esencial de su modelo de negocio.
- ¿Las principales áreas de riesgo de la compañía están adecuadamente cubiertas por el programa de compliance?
Identificar las áreas de riesgo es el primer paso para diseñar un programa de compliance efectivo. En OCP TECH hemos mapeado detalladamente los riesgos inherentes a cada uno de nuestros procesos. Estos abarcan desde riesgos financieros y regulatorios hasta aquellos relacionados con la integridad ética y la protección de datos. Nuestro programa de compliance fue diseñado para cubrir todos estos frentes, asegurando que ninguna amenaza quede sin supervisión. Este enfoque proactivo no solo protege a la empresa, también genera confianza en nuestros clientes y socios comerciales: es importante que la política de compliance de una empresa contagie confianza hacia afuera y marque un diferencial elevando los estándares éticos del mercado.
- ¿La matriz de riesgos ha sido construida y actualizada con la participación de todas las áreas y la supervisión de los cargos ejecutivos más altos de la empresa?
La creación de una matriz de riesgos es un ejercicio que involucra a todas las áreas de la empresa. En nuestro caso, hemos capacitado al personal de la empresa para luego establecer un proceso colaborativo en el que cada departamento contribuye a la identificación y evaluación de sus propios riesgos. La dirección de la empresa no sólo tiene acceso a esta matriz, sino que participa activamente en su revisión y actualización sistemática. Este mecanismo dinámico permite que nuestra estrategia de compliance se mantenga siempre alineada con los cambios operativos, regulatorios y adecuada al plan de negocios.
- ¿Las políticas y normativas internas están alineadas con los valores y propósitos de la organización?
Para que el compliance sea realmente efectivo, es fundamental que las políticas internas reflejen los valores y propósitos de la organización. En OCP TECH hemos trabajado mucho para asegurar que cada norma y procedimiento interno esté en sintonía con nuestros principios corporativos. Este alineamiento no solo fortalece nuestra cultura organizacional, sino que también facilita la implementación de prácticas éticas en todos los niveles de la empresa.
- ¿Las capacitaciones y entrenamientos en compliance son adecuados y específicos para cada área de la compañía?
La educación continua es un pilar clave de nuestro enfoque de compliance. Para ello, realizamos capacitaciones regulares para todos los empleados, con contenidos adaptados a las necesidades específicas de cada área. Los ejecutivos reciben entrenamientos más enfocados en la toma de decisiones éticas y la gestión de riesgos, mientras que el personal operativo se capacita en las normativas que impactan directamente en su trabajo diario. Este enfoque diferenciado asegura que todos los eslabones de la cadena estén preparados para actuar conforme a las expectativas de compliance.
- ¿La empresa cuenta con sistemas de denuncia que garanticen la protección y accesibilidad para empleados y terceras partes?
Un sistema de denuncias efectivo es muy importante para detectar y corregir desviaciones antes de que se conviertan en problemas. En este sentido OCP TECH implementó un canal de denuncias accesible, que garantiza la protección del denunciante a través del anonimato, la confidencialidad y la no represalia. A modo de recomendación, para su funcionamiento óptimo, estos canales deben ser puestos en conocimiento de todas las partes involucradas, incluyendo proveedores y clientes, para asegurar un entorno de transparencia y confianza. Es imprescindible que tanto empleados como terceros estén plenamente informados sobre la utilización segura de estos sistemas.
Aunque cada organización es un mundo en sí mismo, estas cinco recomendaciones básicas pueden ayudar a fortalecer el compromiso de cualquier empresa con un enfoque de compliance integral, adaptado a las particularidades de su negocio y orientado a la construcción de una cultura corporativa sólida, ética y transparente.