Nota del editor: esta historia está en desarrollo y se actualizará.
La Oficina del Contralor de Moneda ha emitido una acción coercitiva contra Wells Fargo sobre las deficiencias relacionadas con su lucha contra el blanqueo de capitales Los controles internos del banco y las prácticas de gestión de riesgos relacionados con delitos financieros, dijo el regulador el jueves.
La agencia dijo que encontró deficiencias en varias áreas de los controles y prácticas del prestamista con sede en San Francisco, incluidos informes sobre actividades sospechosas y transacciones de divisas, diligencia debida del cliente y programas de propiedad e identificación del cliente. según un comunicado de prensa.
El acuerdo requiere que Wells mejore sus prácticas de gestión de riesgos de lavado de dinero y sanciones, obtenga la aceptación de la OCC del programa del prestamista que evalúa los riesgos de lavado de dinero y sanciones de nuevas ofertas, e informe al regulador antes de extender algunas de estas ofertas, dijo el banco.
En una declaración sobre el acuerdo formal Al trabajar con la OCC, el banco dijo que está “trabajando para cumplir con una parte sustancial de lo que se requiere en el acuerdo formal, y estamos comprometidos a completar el trabajo con el mismo sentido de urgencia que nuestros otros compromisos regulatorios”.