El regulador de mercados de Australia ha prohibido que un asesor financiero ofrezca servicios financieros durante 10 años, lo que al todo, invertió decotivamente el dinero de sus clientes en una plataforma criptográfica que figura como una posible estafa.
La Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC) Dicho El jueves, había puesto a Glenda Maree Rogan en una prohibición de una década por supuestamente transferir 14.8 millones de dólares australianos ($ 9.6 millones) “invertido por clientes, familiares y amigos a una estafa de inversión basada en criptomonedas”.
La agencia afirmó que entre marzo de 2022 y junio de 2023, Rogan tomó los fondos de sus clientes y los trasladó a cuentas bancarias personales y de empresas antes de conversar a una mayoría a criptografía y enviar el dinero al Centro Financiero de la Plataforma Crypto.
ASIC ha sido Listado Centro financiero como una entidad no licenciada en la que “no debe ser confiable” y afirmó que Rogan “habría tenido sospechas sobre la legitimidad del Centro Financiero desde al menos octubre de 2022”.
Los clientes de Rogan engañaron, afirma ASIC
ASIC dijo que entre mayo de 2014 y principios de febrero de 2024, Rogan era un cumpleaños, asesoramiento financiero y director de un grupo de compañías llamadas Fincare ubicadas en Sutherland y Wollongong, dos regiones del sur de Sydney.
ASIC afirmó que Rogan les dijo a sus clientes que estaban invirtiendo en una cuenta instantánea fija de alto rendimiento y alegó que Sheir “engañó a los clientes sobre la naturaleza, los riesgos y la liquidez de la inversión para inducirlos a invertir”.
La sonda ASIC es una uña
ASIC dijo que su prohibición de 10 años entró en vigencia el 6 de junio, y una investigación sobre el “aún está en curso” de Rogan “.
En su razón de la prohibición, la agencia dijo que “tenía razones para creer que la Sra. Rogan no es una persona adecuada y adecuada, no está compitiendo para participar en la industria finlandesa australiana y es probable que infringe una ley de servicios financieros”.
Según ASIC, Rogan no ha sido licencia o autorizada para proporcionar servicios financieros bajo una licencia de servicios financieros de Australia, el 8 de febrero de 2024.
Bajo la prohibición, Rogan ahora no puede realizar ningún servicio relacionado o controlar un negocio que se participa en los servicios financieros. Tiene derecho a apelar a la revisión administrativa para una revisión de la decisión de ASIC.
Rogan y ASIC no fueron inmidadamente liss a una solicitud de comentarios.
Australia toma medidas enérgicas contra cripto
La Agencia Nacional de Inteligencia Financiera de Australia también ha estado tomando medidas enérgicas contra la criptografía, lanzando nuevas reglas operativas y límites de transacción para los operadores de cajeros automáticos criptográficos para ayudar a combatir las estafas el 3 de junio.
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En abril, el Centro de Informes y Análisis de Transacciones de Australia (AUSTRAC) le dijo a los intercambios de cifrado registrados inactivos que retiraran sus registros o se arriesgan a cancelarlos por temor a que las empresas inactivas pudieran usarse para estafas.
Austrac también tomó medidas contra 13 proveedores de servicios de remitimiento y intercambios de criptografía en febrero, con más de 50 más investigados sobre el posible cumplimiento integral.
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